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治理网上非法证券活动应严究法律责任

时间：2022-12-28 22:10:30 来源：国际金融报发布者：DN032

近日，中央网信办秘书局联合证监会办公厅印发了《非法证券活动网上信息内容治理工作方案》(下称《方案》)，进一步规范证券活动网上信息内容，严厉打击股市黑嘴、非法荐股等行为，打造清朗网络空间。

证券法第160条规定，从事证券投资咨询服务业务，应当经证监机构核准。《方案》围绕的一个核心，就是严格落实证券业务持牌经营，规定网站平台要严格落实网上证券业务资质前置审核，这抓住了问题的本质。

《方案》明确了“清理处置涉非法证券活动的信息、账号和网站”等四大工作举措。包括网站平台要通过自查等方式，对未取得证券投资咨询业务许可的机构、未登记为证券投资咨询从业人员的个人，清理相关信息和账号；对编造传播虚假证券信息、蛊惑交易等涉股市黑嘴和仿冒证券基金经营机构、工作人员的信息和账号也需清理。要求所有持牌人员在网上开展业务都必须明示合法身份。

【资料图】

要最大限度压缩股市黑嘴、非法荐股活动网络生存空间，需要各方依照《方案》协调联动。网络平台需要把好第一道关，对没有资质的主体，不让其有发言机会、发言平台，有资质的必须让其亮出合法身份。而监管部门要对股市黑嘴、非法荐股等行为露头就打，对此笔者建议：

一是要与时俱进打击新型股市黑嘴等行为。此前由于相关部门严打股市黑嘴，股市黑嘴违规荐股行为，已从以前在电视、媒体上明目张胆荐股，发展到现在一些人以“小作文”在网络编造传播虚假信息，这种信息传播行为更易逃避监管，更具迷惑性、杀伤力。为此，在新形势下，证监部门对于“小作文”同样要加强甄别。

二是从无从业资质角度对相关主体予以惩戒。未经证监机构核准，不得从事证券投资咨询服务业务。对擅自从事证券投资咨询服务业务的、无证经营的，可按照证券法第213条规定予以相应行政处罚。另外，《刑法》第225条规定，未经批准非法经营证券等业务，情节严重或特别严重的，将构成“非法经营罪”，需要承担刑事责任。

三是从编造、传播虚假信息角度予以惩戒和追责。证券法第193条对此规定了行政处罚条款。另外，刑法规定利用虚假或者不确定的重大信息，诱导投资者进行证券交易的，构成操纵罪，也应追究刑事责任。

对编造传播虚假信息，证券法第56条最后一款规定应当依法承担赔偿责任，但这个条款在实践中如何落实是个问题。比如，法院如何认定构成编造、传播证券虚假信息的行为，如何认定虚假信息与股价变动的因果关系是否构成，如何确定索赔对象、计算投资者损失等，这些都需要有制度突破或案例突破。

四是要着力引导市场理性价值投资。有投资者觉得，内幕交易、事件驱动型炒作是获取暴利的捷径，因此对小道消息极为关注，对证券内在价值反而比较漠视，为此要加强投资者教育，同时强化监管、严打题材概念炒作，形成投资者独立思考的投资氛围，这有利于远离股市黑嘴和虚假信息影响。

总之，有关部门应通过一些典型案例示范，让股市黑嘴、非法荐股等行为付出应有的代价，实现“查处一起、震慑一批、教育一片”，这有利于维护清朗网络空间、保护群众利益不受侵犯。

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